Beim Eröffnen und Verwalten von Kundenkonten muss Epoch Investment Partners, Inc., LLC bestimmte Arten personenbezogener Daten erfassen – Identifizierungsdaten (wie Ihren Namen, Ihre Adresse, Telefonnummer und Sozialversicherungsnummer), Antragsdaten (wie Informationen über Ihr Vermögen, Einkommen, Ihre Anlageziele und Risikopräferenzen) und Transaktionsdaten (wie Informationen zu Kontoaktivitäten). Epoch Investment Partners, Inc. verwendet personenbezogene Daten auf eine Weise, die den Zwecken entspricht, für die wir sie ursprünglich angefordert haben. Beispielsweise verwenden wir die von Ihnen bereitgestellten Daten, um Ihre Anfragen und Transaktionen zu bearbeiten, Ihnen zusätzliche Informationen über Produkte und Dienstleistungen bereitzustellen oder Ihre finanziellen Bedürfnisse zu bewerten. Wir können diese personenbezogenen Daten an einen Vertreter oder Partner von Epoch Investment Partners, Inc. oder an die Clearingfirma von Epoch Investment Partners, Inc. weitergeben. Wir beschränken die Erfassung und Verwendung personenbezogener Daten auf das, was zur Verwaltung unseres Geschäfts und zur Bereitstellung eines erstklassigen Services für Sie erforderlich ist. Dazu kann auch die Beratung über unsere Produkte oder Dienstleistungen, die unserer Partner und andere Möglichkeiten gehören, die unserer Meinung nach für Sie von Interesse sein könnten. Epoch Investment Partners, Inc. gibt personenbezogene Daten nicht an Dritte weiter, außer wie in dieser Richtlinie angegeben, es sei denn, wir benachrichtigen Sie zusätzlich oder bitten um Ihre Erlaubnis.

Epoch Investment Partners, Inc. behält sich das Recht vor, die personenbezogenen Daten unter bestimmten Umständen offenzulegen oder zu melden: (1) an die Clearingfirma von Epoch Investment Partners, Inc., wenn Epoch Investment Partners, Inc. dies für notwendig oder angemessen hält, um Transaktionen auf Konten abzuwickeln, zu verarbeiten und abzurechnen; (2) wenn wir in gutem Glauben davon ausgehen, dass die Offenlegung gesetzlich vorgeschrieben ist, um mit Aufsichtsbehörden oder Strafverfolgungsbehörden zusammenzuarbeiten; (3) um notwendige Kreditprüfungen durchzuführen oder uns geschuldete Schulden einzutreiben oder zu melden; (4) um unsere Rechte oder unser Eigentum zu schützen; (5) um Informationen über Einzelpersonen, Unternehmen, Organisationen und Länder mit anderen Finanzinstituten oder Verbänden von Finanzinstituten auszutauschen, wie es Abschnitt 314(b) des USA PATRIOT Act von 2001 (Public Law 107-56) und die Durchführungsbestimmungen des Finanzministeriums, Financial Crimes Enforcement Network (31 CFR 103.110), gestattet; oder (6) auf angemessene Anfrage eines Investmentfonds oder in Bezug auf andere Investitionen in Ihrem Konto.

Epoch Investment Partners, Inc. verkauft keine persönlichen Daten seiner Kunden oder potenziellen Kunden. Epoch Investment Partners, Inc. schützt die Vertraulichkeit aller persönlichen Daten, die Sie uns mitteilen. Die Unternehmensrichtlinien von Epoch Investment Partners, Inc. verlangen, dass Mitarbeiter mit Zugriff auf vertrauliche Kundendaten diese Daten nur für geschäftliche Zwecke verwenden oder offenlegen dürfen. Alle Mitarbeiter sind verpflichtet, diese Daten zu schützen. Epoch Investment Partners, Inc. ist bestrebt, unsere Bemühungen zum Schutz persönlicher Daten zu verbessern und unternimmt alle Anstrengungen, um Ihre persönlichen Daten korrekt und aktuell zu halten. Wenn Sie einen Fehler in Ihren persönlichen Daten feststellen oder diese Daten ändern müssen, kontaktieren Sie uns bitte und wir werden unsere Aufzeichnungen umgehend aktualisieren. Wenn Sie Fragen oder Bedenken haben, wenden Sie sich bitte an die Compliance-Abteilung unter (EU) (+46) 8 121 115 30