Die Compliance-Abteilung von Epoch Investment Partner berät und unterstützt unsere Geschäftseinheiten bei der Einhaltung der für unsere Branche geltenden Regeln und Vorschriften. Unsere Compliance-Beauftragten bleiben über Änderungen der Vorschriften auf dem Laufenden und verbreiten unsere Richtlinien und Verfahren im gesamten Unternehmen. Weitere Informationen finden Sie unter:

• Geschäftskontinuitätsplan
• Kundenkontorichtlinie
• Epoh DEI-Richtlinie 2023
• Epoh ESG-Richtlinie 2023
• Offenlegung von Handelsrisiken
• FINRA Rule 5270 Disclosure
• FINRA Rule 5320 Disclosure

Mit Wirkung vom 5. August 2004 verpflichtet NYSE Rule 446 Mitglieder und Mitgliedsorganisationen, einen Geschäftskontinuitätsplan für einen Notfall oder erhebliche Betriebsunterbrechung. Die Geschäftskontinuitätsstrategie des Unternehmens ist darauf ausgelegt, Epoch Investment Partner in die Lage zu versetzen, seinen bestehenden Verpflichtungen nachzukommen und den Betrieb des Unternehmens so effizient und zeitnah wie möglich wiederherzustellen.